Le suivi des progrès constitue un élément essentiel du cadre d'évaluation mutuelle de MONEYVAL, qui soutient la mise en œuvre des recommandations du GAFI et la réalisation de résultats efficaces en matière de LBC/FT. Après l'adoption d'un rapport d'évaluation mutuelle (REM), les juridictions sont soumises à des processus de suivi destinés à contrôler les progrès réalisés dans la correction des lacunes identifiées et le renforcement de leurs cadres LBC/FT. Les modalités et procédures de suivi des progrès ont évolué au fil des cycles d'évaluation, en fonction de l'évolution des normes internationales et des pratiques d'évaluation. Vous trouverez ci-dessous un aperçu des modalités de suivi applicables à chaque cycle.

SIXIEME CYCLE D'EVALUATION (2024 - )

Le suivi des progrès dans le cadre du sixième cycle d'évaluations mutuelles s'appuie sur le cadre de suivi précédent, avec le maintien de processus de suivi réguliers et renforcés. Après l'adoption d'un REM de sixième cycle, les juridictions sont soumises à un suivi régulier ou renforcé en fonction du degré des lacunes identifiées (ou renvoyées au groupe d'examen de la coopération internationale (GECI) du GAFI, si la question répond aux critères de nomination définis dans les procédures du GECI). Dans le cadre d'un suivi régulier ou renforcé, les juridictions sont généralement tenues de faire rapport à la plénière pour une durée d’environ trois ans après l'adoption du REM. Idéalement, au cours de la période de trois ans suivant l'adoption d'un REM, les juridictions devraient avoir pleinement traité toutes les actions recommandées clés (ARC), amélioré leur conformité technique avec les recommandations du GAFI jugées non conformes ou partiellement conformes, et procédé aux ajustements nécessaires pour s'aligner sur les normes révisées du GAFI. 

Suivi régulier

  • Le suivi régulier s'applique aux membres dont le REM reflète des niveaux d'efficacité et de conformité technique substantiels à élevés. Dans le cadre de ce processus, la juridiction présente un rapport d'auto-évaluation trois ans après l'adoption du REM, décrivant les progrès réalisés par rapport aux ARC. Le rapport vise principalement à démontrer comment la juridiction a traité les ARC, y compris toute amélioration de la conformité technique, en particulier en ce qui concerne les recommandations du GAFI jugées non conformes ou partiellement conformes. En outre, la juridiction est tenue de rendre compte de toute modification apportée pour se conformer aux normes révisées du GAFI depuis l'adoption du REM. Lorsque toutes les ARC n'ont pas été pleinement ou largement traitées, la plénière peut demander à la juridiction de soumettre un rapport actualisé pour analyse ou de passer à un suivi renforcé si des lacunes stratégiques subsistent.

Suivi renforcé

  • Les juridictions font l'objet d'un suivi renforcé lorsque leur système de LBC/FT nécessite des améliorations majeures en matière de conformité technique ou d'efficacité, ou lorsqu'elles n'ont pas réalisé de progrès satisfaisants par rapport aux ARC dans les délais prescrits. Dans le cadre du suivi renforcé, les progrès réalisés par rapport à tous les ARC sont évalués par les rapporteurs sur la base des informations fournies par la juridiction, conformément aux principes d'évaluation par les pairs du cadre d'évaluation mutuelle. Si les progrès sont jugés insuffisants ou si des lacunes importantes subsistent, l'assemblée plénière peut exiger des rapports plus fréquents, appliquer des mesures de conformité renforcées (telles que définies dans les procédures de renforcement de la conformité) ou renvoyer la juridiction au processus du GECI du GAFI pour un examen plus approfondi (lorsque les critères de nomination sont remplis).

 

 

CINQUIEME CYCLE D'EVALUATION (2015-2024)

À la suite de l'adoption du cinquième cycle d'évaluation, les juridictions ont été placées sous suivi régulier ou renforcé, en fonction de la nature et de l'ampleur des lacunes identifiées. Dans le cadre des processus de suivi régulier et renforcé, les juridictions ont pu demander une réévaluation d'une ou plusieurs recommandations jugées non conformes ou partiellement conformes.

Suivi régulier

  • Le suivi régulier était le mécanisme par défaut visant à garantir un système de surveillance continu et permanent. Il s'agissait de la norme minimale applicable à tous les membres deux ans et demi après l'adoption du REM du pays, puis tous les trois ans. Si l'une des normes du GAFI avait été révisée depuis la fin de la visite sur place (ou du précédent rapport de suivi renforcé, le cas échéant), le pays était évalué au regard de la conformité avec toutes les normes révisées au moment où sa demande de réévaluation était examinée (y compris dans les cas où la recommandation révisée était jugée largement conforme ou conforme).

Suivi renforcé

  • La plénière peut décider que le pays doit faire l'objet d'un suivi renforcé, ce qui implique que le pays doit rendre compte plus fréquemment que dans le cadre d'un suivi régulier. Les pays faisant l'objet d'un suivi renforcé rendaient généralement compte pour la première fois à la plénière deux ans après l'adoption du REM du pays, puis rendaient compte deux fois de plus à intervalles annuels, sauf décision contraire de la plénière. La Plénière a conservé le pouvoir discrétionnaire de modifier la fréquence spécifique des rapports. Si une juridiction faisant l'objet d'un suivi renforcé a atteint le seuil d'attente général consistant à avoir corrigé la plupart, sinon la totalité, des lacunes techniques, elle restera sous suivi renforcé, même si la fréquence des rapports peut avoir été réduite. Outre des rapports plus fréquents, la Plénière peut également avoir appliqué des procédures de renforcement de la conformité.

 

 

QUATRIEME CYCLE D'EVALUATION (2009-2015)

Le quatrième cycle d'évaluations mutuelles s'est directement appuyé sur les résultats du troisième cycle et s'est concentré sur l'évaluation des progrès réalisés pour remédier aux lacunes identifiées lors des évaluations précédentes. Pour chaque juridiction, trois types de processus de suivi ont été appliqués après l'adoption d'une évaluation mutuelle du quatrième cycle : mise à jour bisannuelle, suivi régulier et suivi renforcé. 

Actualisations bisannuelles

  • Les juridictions évaluées comme étant conformes ou largement conformes aux six recommandations fondamentales n'étaient tenues de fournir qu'une mise à jour bisannuelle sur les progrès accomplis pour remédier aux lacunes identifiées dans leur MER ou pour prendre d'autres mesures visant à renforcer leur régime de LBC/FT. Ces mises à jour ont commencé deux ans après l'adoption de leur REM et n'ont généralement pas fait l'objet d'une analyse par le Secrétariat (sauf dans des cas exceptionnels). Lorsque des préoccupations suffisantes étaient identifiées lors de la réunion plénière, la juridiction était alors placée sous suivi régulier, en appliquant, le cas échéant, l'une des étapes des procédures de renforcement de la conformité.

Suivi régulier

  • Les juridictions ayant été évaluées « partiellement conformes » ou « non conformes » pour l'une des six recommandations fondamentales faisaient l'objet d'un suivi régulier (ainsi que dans tous les cas où la plénière le jugeait approprié). La juridiction était alors tenue de rendre compte à la plénière des mesures qu'elle avait prises pour remédier aux lacunes identifiées, dans un délai initial de deux ans à compter de l'adoption du rapport. À la discrétion de la plénière, les juridictions pouvaient également être invitées à rendre compte à la plénière de manière plus rapide.
  • Les juridictions étaient encouragées à demander leur retrait du processus de suivi dans les trois ans suivant l'adoption du REM, ou peu après. Pour être dispensée du suivi régulier, une juridiction devait démontrer qu'elle avait mis en œuvre les recommandations clés et fondamentales à un niveau équivalent aux notes attribuées « conforme » ou « largement conforme ». Si la Plénière constatait un manque de progrès satisfaisants, elle pouvait décider d'augmenter la fréquence des rapports ou de faire passer la juridiction à un suivi renforcé.

Suivi renforcé

  • Les juridictions étaient soumises à des processus de suivi renforcé dans les cas où des lacunes importantes étaient identifiées ou lorsque la juridiction n'avait pas pris de mesures satisfaisantes pour sortir du suivi régulier dans les cinq ans suivant l'adoption du rapport. Dans le cadre du suivi renforcé, la Plénière pouvait exiger l'application de l'une des étapes des procédures de renforcement de la conformité, telles que l'élaboration d'un plan d'action pour remédier aux lacunes restantes, l'accélération du cinquième cycle d'évaluation mutuelle ou d'autres mesures jugées appropriées.

Procédure de suivi simplifiée à compter de septembre 2016

  • Lors de la 50e réunion plénière, il a été décidé que les procédures de suivi restantes pour le quatrième cycle d'évaluations seraient simplifiées afin de concentrer efficacement les ressources et les capacités. Les juridictions qui étaient auparavant soumises à des mises à jour bisannuelles devaient désormais communiquer toute mise à jour pertinente à la plénière par le biais de la procédure de tour de table de MONEYVAL. Les juridictions qui faisaient auparavant l'objet d'un suivi régulier ou renforcé sont restées dans le cadre d'un processus de suivi simplifié, dans lequel elles devaient rendre compte à la plénière dans les deux ans suivant l'adoption du quatrième cycle de REM si elles ne l'avaient pas déjà fait, et demander à être retirées du suivi dans les quatre ans suivant l'adoption du REM.

 

 

TROISIEME CYCLE D'EVALUATION (2005-2009)

Un an après l'adoption du troisième cycle d'évaluation mutuelle, chaque juridiction était tenue de présenter un rapport d'étape décrivant les mesures qu'elle avait mises en place depuis l'adoption du rapport. Les rapports d'étape faisaient l'objet d'une analyse documentaire et portaient principalement sur la correction des lacunes identifiées dans les recommandations fondamentales du GAFI.

Suivi

  • Le secrétariat de MONEYVAL, avec l'aide d'une juridiction rapporteuse désignée, a préparé une analyse écrite des progrès signalés, qui a ensuite été soumise à un examen par les pairs lors de la réunion plénière. Lorsque la plénière était satisfaite des informations fournies et des progrès réalisés, le rapport d'étape était adopté et publié. Lorsque la plénière n'était pas satisfaite des informations fournies ou que les progrès étaient jugés insuffisants, la juridiction déclarante était invitée à soumettre des rapports supplémentaires ou plus détaillés, et des procédures visant à renforcer la conformité pouvaient être appliquées le cas échéant.
  • Les rapports d'avancement adoptés étaient généralement suivis d'un deuxième rapport d'avancement deux ans plus tard. Conformément aux décisions prises lors des 41e (avril 2013), 45e (septembre 2014) et 46e (décembre 2014) réunions plénières, le troisième cycle de rapports de suivi en cours a été limité à un petit nombre de juridictions, jusqu'au début de leur cycle d'évaluation.